2024年10月高等教育自學(xué)考試

　　證券投資與管理試題 課程代碼：00075

1.請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。

2.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆 填寫在答題紙規(guī)定的位置上。

選擇題部分

注意事項：

每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應(yīng)題目的答案標(biāo)號涂黑。如需改動，用橡皮 擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號。不能答在試題卷上。

一、單項選擇題：本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的備選項 中只有一項是最符合題目要求的，請將其選出。

1. 證券市場最主要的功能是

A.  融通資金                           B. 配置資源

C. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險                          D. 分散風(fēng)險

2. 把證券分為政府證券、金融證券和公司證券，劃分標(biāo)準(zhǔn)是

A. 交易內(nèi)容                           B. 是否上市

C. 是否有價                           D.  發(fā)行主體

3. 專門為證券以及證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是

A.  信用評級機(jī)構(gòu)                       B.  證券登記結(jié)算公司

C. 證券咨詢公司                       D. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

4. 證券市場分為股票市場、債券市場和基金市場，劃分標(biāo)準(zhǔn)是

A.  交易對象                           B. 市場職能

C. 市場組織形式                       D. 交易目的

5. 基于一定的信托契約原理而組織起來的代理投資行為，稱為

A. 開放式基金                         B. 封閉式基金

C.  契約型基金                         D. 公司型基金

00075#證券投資與管理試題第1頁(共5頁)

6. 主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是

A. 收入型基金                         B.   成長型基金

C. 股票型基金                         D. 平衡型基金

7. 股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是

A.  股東大會                           B. 董事會

C.  總經(jīng)理                             D.  監(jiān)事會

8. 目前世界各國彌補(bǔ)財政赤字的最主要手段是

A.  提高稅收                            B. 增加貨幣供給量

C.  發(fā)行政府債券                       D.  擴(kuò)大對外貿(mào)易

9. 引起股價變動的直接原因是

A.  宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境                      B. 公司資產(chǎn)價值

C. 股票的供求關(guān)系                    D. 投資者情緒的變化

10.以基本面分析為基礎(chǔ)策略所使用的方法是

A.  移動平均線分析                    B. 財務(wù)報表分析

C. 事件分析                          D.K  線分析

11. 債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是

A.  債券風(fēng)險                          B. 資本利得

C.  債券收益率                        D.  債券年利息

12. 以下關(guān)于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關(guān)系中，判斷正確的是

A.  市場利率上升，債券的價格也會跟著上升 B. 市場利率上升，債券的收益率將下降

C. 市場利率下降，債券的價格將上升

D. 市場利率下降，對債券的收益率沒有影響

13.財務(wù)指標(biāo)中的流動比率是指

A.  全部流動資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率        B. 全部資產(chǎn)與全部負(fù)債的比率

C. 全部流動資產(chǎn)與全部流動負(fù)債的比率    D. 全部資產(chǎn)與全部流動負(fù)債的比率

14.無風(fēng)險資產(chǎn)的特征是

A.  收益是確定的                       B.  收益率的標(biāo)準(zhǔn)差較小

C.  收益率與風(fēng)險資產(chǎn)的收益率相關(guān)較小    D. 無任何風(fēng)險

15. 收益最大化和風(fēng)險最小化這兩個目標(biāo)

A. 是相互沖突的                       B.  是一致的

C. 可以同時實(shí)現(xiàn)                       D. 大多數(shù)情況下可以同時實(shí)現(xiàn)

00075#證券投資與管理試題第2頁(共5頁)

16. 以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險的說法中，不正確的是

A. 系統(tǒng)風(fēng)險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動

B. 系統(tǒng)風(fēng)險是公司無法控制和規(guī)避的

C. 系統(tǒng)風(fēng)險是不能通過多樣化投資進(jìn)行分散的

D. 系統(tǒng)風(fēng)險對于不同證券收益的影響程度是相同的 17. 公用事業(yè)在行業(yè)劃分中一般屬于

A.  完全競爭                       B.  不完全競爭

C. 完全壟斷                       D.  寡頭壟斷

18.技術(shù)分析適用于

A.  短期的行情預(yù)測                  B. 周期相對比較長的證券價格預(yù)測

C. 比較成熟的證券市場              D.  精確度要求不高的預(yù)測

19. 根據(jù)成交量的變化來預(yù)測股價未來走勢的技術(shù)指標(biāo)是

A.ADR                                                        B.PSY

C.OBV                                                         D.KDJ

20. 杜邦分析涉及的指標(biāo)是

A.  流動比率                       B.  速動比率

C. 市盈率                         D.  總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

二、多項選擇題：本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項中 至少有兩項是符合題目要求的，請將其選出，錯選、多選或少選均無分。

21. 對公司償債能力進(jìn)行分析，需要計算的指標(biāo)有

A.  流動比率                       B.  速動比率

C.  資產(chǎn)負(fù)債率                     D. 產(chǎn)權(quán)比率

E.  資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

22. 下列關(guān)于各類債券的風(fēng)險和收益的說法中，正確的有

A.  金融債券是信用風(fēng)險最小的債券

B. 附息債券的名義收益率是不變的，所以屬于固定收益證券，實(shí)際上債券的價格 變動頻繁，所以債券是有風(fēng)險的

C.  債券是對抗通貨膨脹的好工具

D. 債券的價格因市場利率變化而變化，這稱為債券的利率風(fēng)險

E.  投資者在債券到期前若想收回債券投資，則需要在債券市場折現(xiàn)，從而可能帶 來一定損失，稱為流動性風(fēng)險

00075#證券投資與管理試題第3頁(共5頁)

23.下列關(guān)于投資組合理論的說法中，正確的有

A.  資產(chǎn)組合的收益率等于各個資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均值，權(quán)重為單個資產(chǎn)總值與

資產(chǎn)組合總值的比例

B.  資產(chǎn)組合的收益率方差等于各個資產(chǎn)的收益率方差的加權(quán)平均值，權(quán)重為單個

資產(chǎn)總值與資產(chǎn)組合總值的比例

C. 當(dāng)資產(chǎn)組合中不同資產(chǎn)的種類越多，資產(chǎn)組合的收益率方差就越多地由資產(chǎn)之

間的協(xié)方差決定

D.  投資多元化能降低風(fēng)險，是因為當(dāng)資產(chǎn)種類增多時，單個資產(chǎn)的收益率方差對

組合的收益率方差的影響逐漸減小

E.  投資者承擔(dān)高風(fēng)險必然會得到高的回報率，不然就沒有人承擔(dān)風(fēng)險了 24.受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有

A.  耐用消費(fèi)品                     B.  鋼鐵

C. 生活必需品                     D. 公用事業(yè)

E. 金融、地產(chǎn)

25. 影響股票價格波動的因素有

A.  股票的供求狀況                  B. 投資者的心理因素

C.  各種突然事件                    D. 投機(jī)

E.  公司經(jīng)營狀況

非 選 擇 題 部 分

注意事項：

用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。

三、名詞解釋題：本大題共4小題，每小題3分，共12分。

26. 存托憑證

27. 私募發(fā)行 28.分級基金

29. 利率互換

四、簡答題：本大題共4小題，每小題6分，共24分。

30. 簡述開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。

31. 簡述場外交易市場的功能。

32. 簡述遠(yuǎn)期合約與期貨合約的區(qū)別。 33.簡述證券投資風(fēng)險的類型。

00075#證券投資與管理試題第4頁(共5頁)

五、計算題：本大題共1小題，共8分。

34.假設(shè) A 、B 兩家上市公司的有關(guān)財務(wù)資料摘抄如下：

題34表                   (單位：萬元)

要求：(1)根據(jù)上述資料計算下列指標(biāo)：流動比率、資產(chǎn)凈利率、每股收益。

(2)比較計算結(jié)果，在兩家公司之間選出比較合理的投資對象。

六、論述題：本大題共2小題，每小題13分，共26分。

35. 試述證券投資基本分析法。

36. 試述投資過程中的過度自信。

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